香港證監會整頓投行業！ 瑞銀、大摩、美銀美林遭重罰

證監會表示，瑞銀因缺乏保薦人而受到處罰。此外，渣打證券亦因保薦人失蹤而被證監會定罪及罰款五千九百七十萬元。瑞銀(UBS)和渣打銀行(StandardChartered)都參與了與這家中國森林公司有關的問題。2017年，香港證券交易所(HKEx)取消了中國林業局(ChinaForest)的上市計劃。

在3月14日星期四，香港證券監督管理委員會發布了一則消息，對瑞銀、摩根士丹利亞洲、美國銀行(BankofAmericaLynch)遠東和StandardCharteredSecurities(StandardCharteredSecurities)處以罰款。

證監會表示，瑞銀因缺乏保薦人而被罰款3.75億港元，并暫停了為機構融資提供咨詢的執照一年。證監會譴責并罰款摩根士丹利亞洲有限公司(摩根士丹利)未能履行其職責時，它是天河化工集團有限公司的共同發起人之一。(天河)2014年。美銀美林遠東銀行因缺乏保薦人而受到香港證監會的譴責和罰款1.28億元。渣打證券因保薦人失蹤而被證監會定罪及罰款五千九百七十萬港元。

香港證券及期貨事務監察委員會 (S FC) 表示，該委員會譴責瑞銀集團及瑞銀證券香港（ 集體，瑞銀集團），并被罰款 3.75 億元，原因是瑞銀集團在三個上市申請的共同發起人之一被持有時，并未履行其責任.. 本次掛牌申請的三家公司分別是中國森林控股有限公司（ 中國森林) ，天河化工集團有限公司 (天河) 和另一家公司 (另一家掛牌申請）..

證監會亦已部分暫停瑞銀證券香港就機構融資提供意見的牌照，為期一年，以免瑞銀證券香港有限公司(聯交所)成為任何證券的保證人。

香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)表示，作為2014年上市申請的共同發起人之一的美林，在擔任2014年上市申請的共同發起人之一時，沒有履行自己的職責。香港證券及期貨事務監察委員會(SecuritiesandFuturesCommission)表示，在日常參與盡職調查時，美林在采訪中沒有處理預警信號，采訪的問題也不清楚。

此外，香港證券監督管理委員會對渣打銀行（香港）有限公司（渣打銀行證券）予以譴責，并在2009年擔任中國森林控股有限公司（ChinaForestHoldingsLimited）的共同發起人時，未履行其職責，處以5970萬元的罰款。

天河于2014年6月20日在香港聯合交易所(聯交所)主板上市，從事化工產品的生產和銷售。應天河的要求，其股票于2015年3月26日暫停交易。2017年5月24日，中國證監會根據“證券及期貨(在證券市場上市)規則”第8(1)條發布通知，指示聯交所從上午9：00起暫停天河股票的所有交易。2017年5月25日。到目前為止，天河的股票已經停牌。

證監會調查發現，渣打證券沒有對中國森林業務的幾個核心領域進行合理的盡職調查。

這兩家投資銀行都因中國的森林而被罰款。

香港交易所(Hong Kong Stock Exchange)于2017年2月24日下令停牌的中國森林(China Forest)自2011年1月26日起停牌，此前畢馬威(KPMG)指控該公司賬戶中可能存在“違規行為”。

這并不是瑞銀今年以來第一次受到監管機構的懲罰。

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華爾街報道稱，2月20日，法國法院裁定，瑞銀在2004年至2012年期間幫助富有的法國客戶逃稅和洗錢，被罰款37億歐元(合42億美元)，還必須向法國政府支付8億歐元。瑞銀5名高管將面臨待定的監禁判決。

如果這項裁決得到正式執行，這將是法國歷史上最大的一次稅收罰款。而法國對瑞銀的罰款幾乎相當于這家瑞士最大銀行去年全年的凈利潤。

花旗分析師AndrewCoombs評論稱，罰款遠高于預期，最終將導致瑞銀普通股一級資本比率下降170個基點，低于13%的目標水平.“即使瑞銀計劃上訴，今年(10億美元)的股票回購可能不得不推遲到2020年?！?/p>

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